środa, 22 maja 2019

Newsroom

KNF zawiadomiła prokuraturę o 31 sprzedawcach obligacji GetBacku

Michał Sadrak, Obligacje.pl | 27 lutego 2019
Komisja Nadzoru Finansowego wpisała na listę ostrzeżeń publicznych 31 osób i podmiotów, które w latach 2016-2018 pośredniczyły w oferowaniu obligacji wrocławskiego windykatora. Automatycznie zawiadomiono też prokuraturę o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa.

Wpisane na listę ostrzeżeń publicznych osoby i podmioty miały wykonywać w latach 2016-2018 działalność maklerską bez zezwolenia. Chodzi o pośredniczenie w oferowaniu obligacji GetBacku. W złożonym do Prokuratury Regionalnej w Warszawie nadzór powołuje się na art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, który mówi o tym, że za prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez wymagalnego zezwolenia podlega grzywnie do 5 mln zł.

Podstawą skierowania zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa były ustalenia UKNF dokonane na podstawie dokumentacji łączącej pośredników z GetBack SA oraz skarg klientów podmiotów objętych zawiadomieniem – informuje Komisja Nadzoru Finansowego.

Zadaniem pośredników, jak podaje Komisja, było „poszukiwanie potencjalnych klientów, gotowych nabyć obligacje przez GetBack SA w ofercie prywatnej”. Ich wynagrodzenie miało być uzależnione od kwoty brutto wpłaconej przez klienta obejmującego papiery dłużne. Tymczasem KNF przypomina, że „czynność przyjmowania i przekazywania zleceń oraz oferowania instrumentów finansowych może być wykonywana wyłącznie przez podmiot posiadający stosowne zezwolenie wydane przez Komisję Nadzoru Finansowego”.

W ocenie UKNF działania podejmowane przez pośredników mogły wypełniać definicję zawartą w art. 72 i art. 74b ustawy o obrocie (oferowanie instrumentów finansowych, przyjmowanie i przekazywanie zleceń – red.), z uwagi na zakres obowiązujących je umów, a także faktyczne podejmowanie czynności oferowania obligacji klientom, przekazywanie do GetBack SA uzupełnionych formularzy zapisu oraz wystawianie na tej podstawie faktur. Rolą „pośredników” było skojarzenie klienta z GetBack SA i zadbanie o dostarczenie klientowi, a następnie spółce, dokumentacji (formularzy zapisu) niezbędnej do objęcia obligacji – podano także.

Wpisy na listę ostrzeżeń publicznych i zawiadomienia do prokuratury objęły w sumie 21 osób fizycznych prowadzących działalność gospodarczą oraz osób działających w imieniu 10 podmiotów. Poniżej zamieszczamy ich pełną listę:

  • A & J Inwestycje Jacek Suhak z siedzibą w Łodzi NIP 8371474334;
  • "Altern" Szkudlarek Spółka Jawna z siedzibą w Poznaniu NIP 9721222103;
  • Artur Pawlęga z siedzibą we Wrocławiu NIP 7962512439;
  • Bridge.4 Janina Niedźwiedź-Gliniecka z siedzibą w Gdyni NIP 8392053939;
  • BTM INVEST Wojciech Połoczański z siedzibą w Gdańsku NIP 6692445045;
  • Dawid Gaweł z siedzibą we Wrocławiu NIP 8831669810;
  • Family Office Center sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 542997;
  • Foksal Invest sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 499662;
  • Andrzej Gasidło z siedzibą w Łodzi NIP 6692027112;
  • Robert Gess R.P. Invest z siedzibą w Warszawie NIP 5262136654;
  • Goodfinn sp. z o.o. z siedzibą w Gdańsku KRS 533835;
  • Green Trade Capital sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 629979;
  • Head Asset Solutions sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 608646;
  • Initium Maciej Chodyna z siedzibą w Markach NIP 5541864571;
  • Jacek Gess z siedzibą w Warszawie NIP 5262480268;
  • Kamil Kulig z siedzibą w Warszawie NIP 6842455879;
  • Kancelaria Twój Majątek sp. z o.o. z siedzibą we Wrocławiu KRS 603073;
  • Lion's House Investments Banking sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie (obecnie Easy Invest sp. z o.o.) NIP 5252694022;
  • Marcus Invest sp. z o.o. z siedzibą w Gdańsku KRS 522795;
  • Marek Federak z siedzibą w Mińsku Mazowieckim NIP 8221972243;
  • Merkury Finanse Maciej Szczepaniak z siedzibą w Warszawie NIP 5262321280;
  • Michał Kowalik z siedzibą w Warszawie NIP 8392879237;
  • Mofino sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 603581;
  • Sylwia Borucka-Kazmierczak Olimpus z siedzibą w Dąbrowie Górniczej NIP 9211374937;
  • Paulina Ruszkowska – Consulting z siedzibą w Warszawie NIP 1181950756;
  • Pośrednictwo Finansowe Krzysztof Poniatowski z siedzibą w Klaudynie NIP 5222470499;
  • Usługi Finansowe Sebastian Kłonowski z siedzibą w Warszawie NIP 5252151480;
  • Sebastian Wiedera Doradztwo Finansowe z siedzibą w Ujściu (obecnie Sebastian Wiedera Finanse) NIP 7642392583;
  • Solutio Jarosław Jaskuła z siedzibą w Bronisinie Dworskim NIP 7262465896;
  • TOPINVEST Renata Kaczmarek z siedzibą w Poznaniu NIP 7822088533;
  • Kazmierczak Dariusz Ventus z siedzibą w Dąbrowie Górniczej NIP 5891045922.

Więcej wiadomości o GetBack S.A.

Więcej wiadomości kategorii Purgatorium

Emisje